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大商所严查对敲违规行为

大商所严查对敲违规行为   记者 韩益忠

    晨报讯 去年全年大商所共查处对敲转移资金案件45起,帮助客户挽回经济损失共计30余万元,今年以来又查处数起此类案件。大商所日前提醒投资者注意保障账户资金安全。

    大商所监察部有关负责人告诉媒体,这类案件资金转移快,作案手法隐蔽,转移资金金额日趋增大,个别案件团伙作案迹象明显。近年来大商所根据日常违规行为查处经验,制定了立案查处和相应的处分标准,有效保障了客户资金安全。

    据介绍,易发生转移资金案件的情况主要有两类:一是委托账户。不少人以代客理财的形式,将账户委托给他人操作,在不知情的情况下,被委托人通过对敲转移委托人账户资金,这在对敲转移资金案件中比较常见。二是网络诈骗。有个别人或团伙利用网络聊天室、聊天群、财经论坛等,炫耀自己的业绩吸引投资者代其交易。当这些人掌握投资者账户密码后便通过期货市场上的对敲转移他人账户资金。

    因此,这位负责人建议,会员单位应加强客户出入金管理。同时表示,2013年,大商所将继续以“零容忍”的态度,加大对包括对敲转移资金等行为在内的违规行为的查处力度,对对敲、影响市场价格、发布谣言等违规行为从严查处。

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